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关于备案提交的文件和材料

  

 (一)管理企业在参与设立或受托管理股权投资基金前,应向登记注册工商行政管理部门的同级发展改革部

门提交备案申请书并附送下列文件和材料:

   

   1、公司章程或合伙协议;

   2、营业执照复印件(有限合伙企业还应提供普通合伙人的相关材料:普通合伙人为自然人的提供本人身份证复

   印件;普通合伙人为法人机构的提供营业执照复印件);

   3、股东或合伙人名单、承诺出资协议、实收资本或实际缴付出资验资报告;

   4、高层管理人员情况。高层管理人员包括公司董事、监事和高级管理人员,合伙企业的普通合伙人(普通合伙

   人为机构的,包括该机构的高层管理人员)和合伙协议约定的合伙事务执行人;

   5、开展股权投资基金管理业务情况及业绩。

  

  (二)以企业组织形式设立的股权投资基金在投资运作前,应向登记注册工商行政管理部门的同级发展改革

部门提交备案申请书并附送下列文件和材料:

   

   1、公司章程或合伙协议;

   2、资本招募说明书;

   3、所有投资者签署的资本认缴承诺书;

   4、实收资本或实际缴付出资验资报告;

   5、营业执照复印件;

   6、高层管理人员情况。高层管理人员包括公司董事、监事和高级管理人员,合伙企业的普通合伙人(普通合伙

   人为机构的,包括该机构的高层管理人员)和合伙协议约定的合伙事务执行人;

   7、基金募集合法合规情况说明;

   8、律师事务所出具的备案所涉文件与材料的法律意见书。

  委托管理的还应提交委托管理协议和管理企业备案通知文件复印件;实行资产托管的还应提交与托管机构

签订的基金托管协议。

  

  (三)以非企业组织形式设立的股权投资基金(投资者人数不得超过200人)在完成资金募集后、投资运作

前,由受托管理企业向其登记注册工商行政管理部门的同级发展改革部门提交备案申请书附送下列备案文件和

材料:

   

   1、所有投资者签订的投资协议;

   2、管理企业与所有投资者签订的委托管理协议;

   3、招募说明书;

   4、实际缴付出资验资报告。

   5、与托管机构签订的基金托管协议;

   6、基金募集合法合规情况说明;

   7、律师事务所出具的备案所涉文件与材料的法律意见书。


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